关于国际投资仲裁中的岔路口条款

2019-07-19 09:00 来源:雅虎排名

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关于国际投资仲裁中的岔路口条款

>>【】【字体:】【】来源:临时仲裁ADA发布时间:2019-03-2015:39:34岔路口条款(ForkintheRoadClause),根据《布莱克法律词典》的解释,指一旦选择其中一种方式,就不能再寻求另一种救济方式(“whenonewayhasbeenchosen,norecourseisgiventoanother”)。放在国际投资仲裁的语境来说,该条款主要处理国际仲裁与国内法院诉讼的关系[1]。具体而言,根据该条款,投资者须在东道国国内法院诉讼或国际仲裁之间作出选择,一旦作出选择,即为终局性选择。

[2]一、岔路口条款的性质认定国际投资仲裁中的岔路口条款本质上属于管辖权问题,亦或是可受理性问题,目前尚无定论。在,/05/17一案中,仲裁庭指出:“该问题与其说是管辖权问题,更恰当地应当归类于可受理性问题;其前提在于,拥有管辖权的ICSID仲裁庭在有权审查的情况下,(根据岔路口条款)应拒绝行使其管辖权(theArbitralTribunalbelievesthatthisissueismoreproperlyclassifiedasoneofadmissibilityratherthanjurisdiction;itspremiseisthatanICSIDtribunalhavingjurisdictionshouldneverthelessdeclinetoexerciseitduetocircumstanceswhichthatICSIDtribunalhastheauthoritytoexamine.)。”[3]无论对其性质如何认定,岔路口条款均有排除国内法院诉讼的作用。

此外,在,/12/4一案中,仲裁庭指出:“国内法院与国际仲裁作为争端解决机制并存,可能产生重大的重复风险,以及对投资期间争议适用何种机制而产生问题(“theexistenceofnationalcourtsandinternationalarbitrationasmechanismsforresolvingdisputescangenerateasignificantriskofduplicationandaproblemindeterminingwhatistheproperdisputeresolutionmechanismsfordisputesthatmayariseduringtheinvestmentperiod.”)。

”[4]二、岔路口条款的适用条件——三重身份检验标准(TripleIdentityTest)在投资仲裁实践中,针对岔路口条款的适用条件,在,/98/2一案中,仲裁庭提出了“三重身份检验标准(TripleIdentityTest)”,即向国内法院和仲裁庭提出的申请必须同时具备(1)相同的标的、(2)相同的诉因以及(3)相同的当事方(“Inorderforsuchaprovisiontodeployitseffects,theapplicationbroughtbeforethenationaljurisdictionandbeforearbitraltribunalsmusthavethesameobject,thesamecauseofactionandmustincludethesameparties.”)。

[5]在该案中,原告指出“三重身份检验标准”过于严格。

此外,也有仲裁庭认为上述“三重身份检验标准”与案件并不具有相关性,尤其在双边投资协定未明确提出该要求的情况下。

在,/09/15一案中,仲裁庭就提出,《美国-埃及双边投资协定》第7条并未明确规定,在援引岔路口条款时,须满足“三重身份检验标准”;原告在本案提出的三重身份检验标准是基于对仲裁判例的解读,而非协定的具体规定或其相关解释(“ArticleVIIoftheUS-EgyptBITdoesnotexpresslyrequirethatthetripleeadingofarbitraljurisprudenceasopposedtothespecificlanguageoftheUS-EgyptBITand/oritsinterpretation.”)。

[6]1.关于相同当事方标准在HHEnterprisesInvestments一案中,仲裁庭还指出,三重身份检验标准源自既判力理论,但是,投资仲裁程序和国内法院诉讼程序通常基于不同的诉因,且涉及不同的当事人。

更为重要的是,协定中的措辞并没有具体要求当事各方须保持一致,而是仅要求不能将当前争议提交至其他争议解决程序;因此,重要的争议的标的是否相同,而非当事方是否完全相同(“TheTribunalnotes,investmentarbitrationproceedingsandlocalcourtproceedingsareoftennoto,thelanguageofArticleVIIdoesnotrequirespecificallythatthepartiesbethesame,butratherthatthedisputeathandnotbesubmittedtootherdisputeresolutionprocedures;whatmattersthereforeisthesubjectmatterofthedisputeratherthanwhetherthepartiesareexactlythesame.”)。

[7]关于相同当事人的标准,在,UNCITRALArbitration,Finalaward,3September2001一案中,仲裁庭提出,当事双方都不是捷克法院诉讼程序的任何一方,故驳回了当事人提出的岔路口条款异议(“[was]apartytoanyofthenumerousproceedingsbeforetheCzechcourts.”)。

[8]2.关于相同标的标准和相同诉因标准此外,关于岔路口条款适用的另外两个标准,仲裁庭在具体案件中页进行了不同的解读。

关于相同标的和诉因的标准,在,/07/12一案中,仲裁庭认为,应当根据是否具有相同的标的和诉因,将合同主张和协定主张进行区分(“contractualclaimsarisingoutoftheContractdonothavethesamecauseofactionasTreatyclaims.”)。

[9]即相同标的和诉因的检验标准具有一定重要性。

与上述判例情况类似,在PantechnikiSAContractorsEngineers(Greece)vTheRepublicofAlbania,/07/21一案中,仲裁庭提出,由于申请人的诉求已经被其在在阿尔巴尼亚法院提出的诉讼请求所包含,可以认为申请人对救济途径已作出选择,因此岔路口条款适用于本案并排除了ICSID对申请人仲裁请求的管辖权。

在言及岔路口条款时,仲裁庭明确认可了投资者在东道国国内法院与其向国际机构提起的请求存在着不同。

[10]三、总结由此可见,关于岔路口条款的具体适用,国际投资仲裁目前并未达成统一的标准,但“三重身份检验标准”中的三个因素,即标的、诉因以及当事方,都应当是仲裁庭在考虑适用岔路口条款,排除国内法院诉讼程序或其自身管辖权时需重点考量的因素。

总的来说,当前总体趋势仍倾向于鼓励双边投资协定下的仲裁或ICSID仲裁程序继续进行,即鼓励仲裁庭行使管辖权。

具体而言,对于岔路口条款的适用条件目前倾向于进行较为宽松的解释,以便利仲裁庭行使管辖权。

[1],“TravellingtheBITRoute:OfWaitingPeriods,UmbrellaClausesandForksintheRoad”,2004JournalofWorldInvestmentTrade,,,“”[2](eds.),InternationalInvestmentArbitration–SubstantivePrinciples(2nded.,2017),[3],/05/17,Award,6February2008,,para128.[4],/12/4,Award,18January2017,[5],/98/2,Award,8May2008,,para483:“L’exercicedel’optionirrévocablesupposelarééesrespectivementdevantlesjuridictionsnationalesetdevantleTribunalarbitraldoiventavoiràlafoislemêmeobjetetlemêmefondementetêtreprésentéesparlesmêmesparties”;,/07/12,DecisiononJurisdiction,11September2009,pp60-61,para211.[6],/09/15,ExcerptsoftheAward,6May2014,,para364.[7],/09/15,ExcerptsoftheAward,6May2014,,[8],UNCITRALArbitration,Finalaward,3September2001,,[9],/07/12,DecisiononJurisdiction,11September2009,,[10]环中仲裁团队:“国际投资仲裁中岔路口条款的适用”,载于《法制网》,请见:http:///Arbitration/content/2019-01/14/content_(责任编辑:买园园)0。

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